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证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

万家彩

2021-03-27

    正如总书记在两会期间,对新征程新发展的深远谋划:  “推动坚持生态优先、推动高质量发展、创造高品质生活有机结合、相得益彰。”  出品人:赵承  策划:霍小光  统筹:张晓松、王绚、白洁  主笔:朱基钗  视觉|编辑:姜潇、张惠慧、包昱涵  新华社国内部出品  22日下午,正在福建考察调研的习近平总书记,来到武夷山市星村镇燕子窠生态茶园,察看春茶长势,了解当地茶产业发展情况。听说近年来在科技特派员团队指导下,茶园突出生态种植,提高了茶叶品质,带动了茶农增收,习近平十分高兴。

  对拒不接受行政处罚的运营企业,依法申请人民法院执行。对每月检查考评中,企业被依法暂扣的车辆超过本企业中标配额总量5%、不足10%的,对企业中标配额扣减10%;企业被依法暂扣的车辆达到企业中标配额10%(含本数)以上的,对企业中标配额扣减10%,并由监管部门提出退出警告;监管部门提出退出警告后,企业在本年度经营期内,被依法暂扣的车辆再次超过企业中标配额总量10%的,责令退出运营。

  但是,在日内瓦这个多边外交大舞台上,西方大国不得不面对他们在外交上还没有承认的新中国。  对新中国而言,和西方大国进行面对面交流乃至交锋,也取得了不少实质性进展。

证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

  中国经济网北京3月25日讯据证监会网站消息,近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书,拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施,对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

  经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。

在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。 同时,海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞,公司合规风控机制存在缺失。

根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施,并对相关责任人员严肃追责。   证券基金经营机构业务涵盖发行承销、投资交易、资产管理、投资顾问等,在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场高质量发展方面发挥着关键作用。

作为资本市场最重要的专业机构,理应坚守初心、提高认识,切实履行合规风控主体责任,坚守勤勉尽责底线,提高专业服务水平,自觉维护市场秩序。

但少数机构及从业人员合规底线不牢,风险意识淡薄,内控松散、管控失效,违背谨慎勤勉原则,偏离业务本源无序展业,严重扰乱市场秩序,破坏行业生态。

对此,证监会重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持对违法违规行为的高压态势,加大执法问责力度,实施穿透式监管和全链条问责,重点突出对合规风控体系和公司治理的检查执法,坚持有案必查、罚必双罚、落实经济罚,让违规机构和人员付出沉重代价,以严监管倒逼证券基金经营机构提升合规风控意识和自治能力,更好发挥服务实体经济功能,切实保护投资者合法权益,助力资本市场高质量发展。

(责任编辑:关婧)。

证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书

  10月,美军在东线集中6个师兵力向金城、文登川一线发动攻击。彼时,杨成武率领的第二十兵团刚刚与朝鲜人民军换防,地形特点、敌军军情、战场态势都不清楚,仓促应对美军猛烈进攻。美军为发挥装备火力优势,在攻击志愿军防御阵地时,运用所谓的“坦克劈入”战术,即每次以20—40辆坦克组成一个集群,在大量飞机掩护和步兵、工兵伴随下,一面以阵地上的火炮和坦克炮实行密集射击,一面沿山路迂回割裂志愿军前沿防御阵地,再由其步兵“逐山占领”。我第六十七军一个连(排)防御阵地,每天除了遭受各类飞机多次轰炸扫射外,还要承受1万—3万发炮弹的轰击,要抵挡坦克集群与步兵协同的反复冲击,以血肉之躯顽强抗击美军的坦克楔入。在美军强大攻击势头下,杨成武指挥部队采取边打边补充、边抢修工事、白天失去的阵地夜间反复夺回的办法,与美军进行殊死争夺,决不放弃任何一寸阵地。

  国际权威医学杂志《柳叶刀》已承认其有效性达%。目前,俄新冠疫苗“卫星-V”已在共计14亿人口的55个国家注册并投入使用。(海外网/张琪实习编译/程潇)本文系版权作品,未经授权严禁转载。海外视野,中国立场,浏览人民日报海外版官网——海外网或“海客”客户端,领先一步获取权威资讯。责编:张琪、姚凯红

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